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2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:总则

发布时间:2019-03-16 23:34:07

 (一)《证券法》的适用范围★★★

在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

政府债券、证券投资基金份额的上市交易

证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定。

(二)证券发行和交易的“三公”原则★★★

公开、公?#20581;?#20844;正

(三)发行交易当事人的行为准则★★★

具有平等的法律的地位,遵守自愿、有偿、诚实守信的原则

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